序號

事項名稱

基本編碼

設(shè)定依據(jù)

適用情形

（下列情形之一）

從輕處罰適用依據(jù)

裁量

配套監(jiān)管措施

備注

1

對律師私自接受委托、收取費用，接受委托人財物或者其他利益；接受委托后，無正當(dāng)理由，拒絕辯護或者代理，不按時出庭參加訴訟或者仲裁；利用提供法律服務(wù)的便利牟取當(dāng)事人爭議的權(quán)益；泄露商業(yè)秘密或者個人隱私的行為的行政處罰

440209032000

《中華人民共和國律師法》第二十五條第一款、第四十八條第（一）項；《律師和律師事務(wù)所違法行為處罰辦法》第十條；《中華人民共和國法律援助法》第六十三條第（三）項

1.受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的，違法情節(jié)較輕，違法所得或者造成損失較小，或者沒有違法所得；

2.積極配合司法行政機關(guān)查處，主動供述司法行政機關(guān)尚未掌握的違法行為，積極主動采取補救措施，主動消除或者減輕違法行為危害后果；

3.配合司法行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)

《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條

警告，有違法所得的沒收違法所得

加強教育、責(zé)令改正并復(fù)查、警示告誡、指導(dǎo)約談

僅適用于律師私自接受委托、收取費用，接受委托人財物或者其他利益的情形

2

對律師事務(wù)所違反規(guī)定接受委托、收取費用；違反法定程序辦理變更名稱、負責(zé)人、章程、合伙協(xié)議、住所、合伙人等重大事項；從事法律服務(wù)以外的經(jīng)營活動；以詆毀其他律師事務(wù)所、律師或者支付介紹費等不正當(dāng)手段承攬業(yè)務(wù)；違反規(guī)定接受有利益沖突的案件；拒絕履行法律援助義務(wù)；向司法行政部門提供虛假材料或者有其他弄虛作假行為；對本所律師疏于管理，造成嚴重后果的行為的行政處罰

440209003000

《中華人民共和國律師法》第五十條第一款第（八）項；《律師和律師事務(wù)所違法行為處罰辦法》第三十條第（五）項

1.受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的，違法情節(jié)較輕，違法所得或者造成損失較小，或者沒有違法所得；

2.積極配合司法行政機關(guān)查處，主動供述司法行政機關(guān)尚未掌握的違法行為，積極主動采取補救措施，主動消除或者減輕違法行為危害后果；

3.配合司法行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)

《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條

警告，有違法所得的沒收違法所得

加強教育、責(zé)令改正并復(fù)查、警示告誡、指導(dǎo)約談

僅適用于律師事務(wù)所不按規(guī)定建立勞動合同制度，不依法為聘用律師和輔助人員辦理失業(yè)、養(yǎng)老、醫(yī)療等社會保險的情形

3

對律師事務(wù)所違反規(guī)定接受委托、收取費用；違反法定程序辦理變更名稱、負責(zé)人、章程、合伙協(xié)議、住所、合伙人等重大事項；從事法律服務(wù)以外的經(jīng)營活動；以詆毀其他律師事務(wù)所、律師或者支付介紹費等不正當(dāng)手段承攬業(yè)務(wù)；違反規(guī)定接受有利益沖突的案件；拒絕履行法律援助義務(wù)；向司法行政部門提供虛假材料或者有其他弄虛作假行為；對本所律師疏于管理，造成嚴重后果的行為的行政處罰

440209003000

《中華人民共和國律師法》第五十條第一款第（一）項；《律師和律師事務(wù)所違法行為處罰辦法》第二十三條第（一）（二）項

1.受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的，違法情節(jié)較輕，違法所得或者造成損失較小，或者沒有違法所得；

2.積極配合司法行政機關(guān)查處，主動供述司法行政機關(guān)尚未掌握的違法行為，積極主動采取補救措施，主動消除或者減輕違法行為危害后果；

3.配合司法行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)

《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條

警告，有違法所得的沒收違法所得

加強教育、責(zé)令改正并復(fù)查、警示告誡、指導(dǎo)約談

僅適用于律師事務(wù)所違反規(guī)定不以律師事務(wù)所名義統(tǒng)一接受委托、統(tǒng)一收取律師服務(wù)費和律師異地辦案差旅費，不向委托人出具有效收費憑證；向委托人索要或者接受規(guī)定、合同約定之外的費用、財物或者其他利益的情形

4

對基層法律服務(wù)所超越業(yè)務(wù)范圍和訴訟代理執(zhí)業(yè)區(qū)域；違反規(guī)定不以基層法律服務(wù)所名義統(tǒng)一接受委托、統(tǒng)一收取服務(wù)費，不向委托人出具有效收費憑證；冒用律師事務(wù)所名義執(zhí)業(yè)；以貶損他人、抬高自己、虛假承諾或者支付介紹費等不正當(dāng)手段爭攬業(yè)務(wù)；偽造、涂改、抵押、出租、出借本所執(zhí)業(yè)證；違反規(guī)定變更本所名稱、法定代表人或者負責(zé)人、合伙人、住所和章程；不按規(guī)定接受年度考核，或者在年度考核中弄虛作假；違反財務(wù)管理規(guī)定，私分、挪用或者以其他方式非法處置本所資產(chǎn)；聘用未獲準基層法律服務(wù)工作者執(zhí)業(yè)的人員以基層法律服務(wù)工作者名義承辦業(yè)務(wù)；放縱、包庇本所基層法律服務(wù)工作者的違法違紀行為；內(nèi)部管理混亂，無法正常開展業(yè)務(wù)；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)予處罰的其他行為的行政處罰

440209041000

《基層法律服務(wù)所管理辦法》第三十六條第（一）項

1.沒有違法所得；

2.積極主動采取補救措施，消除或者減輕危害后果；

3.受他人脅迫或者誘騙實施違法行為；

4.主動供述司法行政機關(guān)尚未掌握的違法行為；

5.配合司法行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)

《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條

警告

加強教育、責(zé)令改正、警示告誡、指導(dǎo)約談

僅適用于基層法律服務(wù)所超越業(yè)務(wù)范圍和訴訟代理執(zhí)業(yè)區(qū)域的情形

5

對基層法律服務(wù)所超越業(yè)務(wù)范圍和訴訟代理執(zhí)業(yè)區(qū)域；違反規(guī)定不以基層法律服務(wù)所名義統(tǒng)一接受委托、統(tǒng)一收取服務(wù)費，不向委托人出具有效收費憑證；冒用律師事務(wù)所名義執(zhí)業(yè)；以貶損他人、抬高自己、虛假承諾或者支付介紹費等不正當(dāng)手段爭攬業(yè)務(wù)；偽造、涂改、抵押、出租、出借本所執(zhí)業(yè)證；違反規(guī)定變更本所名稱、法定代表人或者負責(zé)人、合伙人、住所和章程；不按規(guī)定接受年度考核，或者在年度考核中弄虛作假；違反財務(wù)管理規(guī)定，私分、挪用或者以其他方式非法處置本所資產(chǎn)；聘用未獲準基層法律服務(wù)工作者執(zhí)業(yè)的人員以基層法律服務(wù)工作者名義承辦業(yè)務(wù)；放縱、包庇本所基層法律服務(wù)工作者的違法違紀行為；內(nèi)部管理混亂，無法正常開展業(yè)務(wù)；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)予處罰的其他行為的行政處罰

440209041000

《基層法律服務(wù)所管理辦法》第三十六條第（八）項

1.沒有違法所得；

2.積極主動采取補救措施，消除或者減輕危害后果；

3.受他人脅迫或者誘騙實施違法行為；

4.主動供述司法行政機關(guān)尚未掌握的違法行為；

5.配合司法行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)

《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條

警告

加強教育、責(zé)令改正、警示告誡、指導(dǎo)約談

僅適用于基層法律服務(wù)所違反財務(wù)管理規(guī)定，私分、挪用或者以其他方式非法處置本所資產(chǎn)的情形

6

對基層法律服務(wù)工作者超越業(yè)務(wù)范圍和訴訟代理執(zhí)業(yè)區(qū)域；以貶損他人、抬高自己、虛假承諾或者支付介紹費等不正當(dāng)手段爭攬業(yè)務(wù)；曾擔(dān)任法官的基層法律服務(wù)工作者，擔(dān)任原任職法院辦理案件的訴訟代理人；冒用律師名義執(zhí)業(yè)；同時在基層法律服務(wù)所和律師事務(wù)所或者公證機構(gòu)執(zhí)業(yè)，或者同時在兩個以上基層法律服務(wù)所執(zhí)業(yè)；無正當(dāng)理由拒絕履行法律援助義務(wù)；明知委托人的要求是非法的、欺詐性的，仍為其提供幫助；在代理活動中超越代理權(quán)限或者濫用代理權(quán)，侵犯被代理人合法利益；在同一訴訟、仲裁、行政裁決中，為雙方當(dāng)事人或者有利害關(guān)系的第三人代理；不遵守與當(dāng)事人訂立的委托合同，拒絕或者疏怠履行法律服務(wù)義務(wù)，損害委托人合法權(quán)益；在調(diào)解、代理、法律顧問等執(zhí)業(yè)活動中壓制、侮辱、報復(fù)當(dāng)事人，造成惡劣影響；不按規(guī)定接受年度考核，或者在年度考核中弄虛作假；泄露在執(zhí)業(yè)活動中知悉的商業(yè)秘密或者個人隱私；以影響案件審判、仲裁或者行政裁定結(jié)果為目的，違反規(guī)定會見有關(guān)司法、仲裁或者行政執(zhí)法人員，或者向其請客送禮；私自接受委托承辦法律事務(wù)，或者私自收取費用，或者向委托人索要額外報酬；在代理活動中收受對方當(dāng)事人、利害關(guān)系人財物或者與其惡意串通，損害委托人合法權(quán)益；違反司法、仲裁、行政執(zhí)法工作有關(guān)制度規(guī)定，干擾或者阻礙司法、仲裁、行政執(zhí)法工作正常進行；泄露在執(zhí)業(yè)活動中知悉的國家秘密；偽造、隱匿、毀滅證據(jù)或者故意協(xié)助委托人偽造、隱匿、毀滅證據(jù)；向有關(guān)司法人員、仲裁員或者行政執(zhí)法人員行賄、介紹賄賂，或者指使、誘導(dǎo)委托人向其行賄；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)予處罰的其他行為的行政處罰

440209042000

《基層法律服務(wù)工作者管理辦法》第四十六條第一款第（一）項、第二款

1.沒有違法所得；

2.積極主動采取補救措施，消除或者減輕危害后果；

3.受他人脅迫或者誘騙實施違法行為；

4.主動供述司法行政機關(guān)尚未掌握的違法行為；

5.配合司法行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)

《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條

警告

加強教育、責(zé)令改正、警示告誡、指導(dǎo)約談

僅適用于基層法律服務(wù)工作者超越業(yè)務(wù)范圍和訴訟代理執(zhí)業(yè)區(qū)域的情形

序號

事項名稱

基本編碼

設(shè)定依據(jù)

適用情形

減輕處罰

裁量幅度

配套監(jiān)管措施

備注

1

對律師事務(wù)所違反規(guī)定接受委托、收取費用；違反法定程序辦理變更名稱、負責(zé)人、 章程、合伙協(xié)議、住所、合伙人等重大事項；從事法律服務(wù)以外的經(jīng)營活動；以詆毀其他律師事務(wù)所、律師或者支付介紹費等不正當(dāng)手段承攬業(yè)務(wù)；違反規(guī)定接受有利益沖突的案 件；拒絕履行法律援助義務(wù)；向司法行政部門提供虛假材料或者有其他弄虛作假行為；對本所律師疏于管理，造成嚴重后果的行為的行政處罰

440209003000

《中華人民共和國律師法》第五十條第一款第（一）項；《律師和律師事務(wù)所違法行為處罰辦法》第二十三條第（三）項

存在以下情形之一的：

1.初次違法或受他人脅迫或者誘騙實施違法行為，沒有違法所得；

2.主動供述司法行政機關(guān)尚未掌握的違法行為，積極配合司法行政機關(guān)查處，積極主動采取補救措施，消除或者減輕危害后果；

3.配合司法行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)

《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條

警告

加強教育、責(zé)令整改、警示告誡、指導(dǎo)約談

僅適用于律師事務(wù)所縱容或者放任本所律師有《律師和律師事務(wù)所違法行為處罰辦法》第十條規(guī)定的違法行為的情形

2

對基層法律服務(wù)所超越業(yè)務(wù)范圍和訴訟代理執(zhí)業(yè)區(qū)域；違反規(guī)定不以基層法律服務(wù)所名義統(tǒng)一接受委托、統(tǒng)一收取服務(wù)費，不向委托人出具有效收費憑證；冒用律師事務(wù)所名義執(zhí)業(yè)；以貶損他人、抬高自己、虛假承諾或者支付介紹費等不正當(dāng)手段爭攬業(yè)務(wù)；偽造、涂改、抵押、出租、出借本所執(zhí)業(yè)證；違反規(guī)定變更本所名稱、法定代表人或者負責(zé)人、合伙人、住所和章程；不按規(guī)定接受年度考核，或者在年度考核中弄虛作假；違反財務(wù)管理規(guī)定，私分、挪用或者以其他方式非法處置本所資產(chǎn)；聘用未獲準基層法律服務(wù)工作者執(zhí)業(yè)的人員以基層法律服務(wù)工作者名義承辦業(yè)務(wù)；放縱、包庇本所基層法律服務(wù)工作者的違法違紀行為；內(nèi)部管理混亂，無法正常開展業(yè)務(wù)；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)予處罰的其他行為的行政處罰

440209041000

《基層法律服務(wù)所管理辦法》第三十六條第（二）項

存在以下情形之一的：

1.初次違法或受他人脅迫或者誘騙實施違法行為，沒有違法所得；

2.主動供述司法行政機關(guān)尚未掌握的違法行為，積極配合司法行政機關(guān)查處，積極主動采取補救措施，消除或者減輕危害后果；

3.配合司法行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)

《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條

警告

加強教育、責(zé)令整改并復(fù)查、警示告誡、指導(dǎo)約談

僅適用于基層法律服務(wù)所違反規(guī)定不以基層法律服務(wù)所名義統(tǒng)一接受委托、統(tǒng)一收取服務(wù)費，不向委托人出具有效收費憑證的情形

3

對基層法律服務(wù)工作者超越業(yè)務(wù)范圍和訴訟代理執(zhí)業(yè)區(qū)域；以貶損他人、抬高自己、虛假承諾或者支付介紹費等不正當(dāng)手段爭攬業(yè)務(wù)；曾擔(dān)任法官的基層法律服務(wù)工作者，擔(dān)任原任職法院辦理案件的訴訟代理人；冒用律師名義執(zhí)業(yè)；同時在基層法律服務(wù)所和律師事務(wù)所或者公證機構(gòu)執(zhí)業(yè)，或者同時在兩個以上基層法律服務(wù)所執(zhí)業(yè)；無正當(dāng)理由拒絕履行法律援助義務(wù)；明知委托人的要求是非法的、欺詐性的，仍為其提供幫助；在代理活動中超越代理權(quán)限或者濫用代理權(quán)，侵犯被代理人合法利益；在同一訴訟、仲裁、行政裁決中，為雙方當(dāng)事人或者有利害關(guān)系的第三人代理；不遵守與當(dāng)事人訂立的委托合同，拒絕或者疏怠履行法律服務(wù)義務(wù)，損害委托人合法權(quán)益；在調(diào)解、代理、法律顧問等執(zhí)業(yè)活動中壓制、侮辱、報復(fù)當(dāng)事人，造成惡劣影響；不按規(guī)定接受年度考核，或者在年度考核中弄虛作假；泄露在執(zhí)業(yè)活動中知悉的商業(yè)秘密或者個人隱私；以影響案件審判、仲裁或者行政裁定結(jié)果為目的，違反規(guī)定會見有關(guān)司法、仲裁或者行政執(zhí)法人員，或者向其請客送禮；私自接受委托承辦法律事務(wù)，或者私自收取費用，或者向委托人索要額外報酬；在代理活動中收受對方當(dāng)事人、利害關(guān)系人財物或者與其惡意串通，損害委托人合法權(quán)益；違反司法、仲裁、行政執(zhí)法工作有關(guān)制度規(guī)定，干擾或者阻礙司法、仲裁、行政執(zhí)法工作正常進行；泄露在執(zhí)業(yè)活動中知悉的國家秘密；偽造、隱匿、毀滅證據(jù)或者故意協(xié)助委托人偽造、隱匿、毀滅證據(jù)；向有關(guān)司法人員、仲裁員或者行政執(zhí)法人員行賄、介紹賄賂，或者指使、誘導(dǎo)委托人向其行賄；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)予處罰的其他行為的行政處罰

440209042000

《基層法律服務(wù)工作者管理辦法》第四十六條第一款第（十五）項、第二款

存在以下情形之一的：

1.初次違法或受他人脅迫或者誘騙實施違法行為，沒有違法所得；

2.主動供述司法行政機關(guān)尚未掌握的違法行為，積極配合司法行政機關(guān)查處，積極主動采取補救措施，消除或者減輕危害后果；

3.配合司法行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)

《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條

警告

加強教育、責(zé)令整改、警示告誡、指導(dǎo)約談

僅適用于基層法律服務(wù)工作者私自接受委托承辦法律事務(wù)，或者私自收取費用，或者向委托人索要額外報酬的情形

4

對公證機構(gòu)及其公證員以詆毀其他公證機構(gòu)、公證員或者支付回扣、傭金等不正當(dāng)手段爭攬公證業(yè)務(wù)；違反規(guī)定的收費標準收取公證費；同時在二個以上公證機構(gòu)執(zhí)業(yè)；從事有報酬的其他職業(yè)；為本人及近親屬辦理公證或者辦理與本人及近親屬有利害關(guān)系的公證；依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予處罰的其他行為的行政處罰

440209017000

《中華人民共和國公證法》第四十一條第（二）項

初次違法，違法所得較少，危害后果或者不良社會影響輕微，自行糾正或者在限期內(nèi)改正，積極主動采取補救措施，消除或者減輕危害后果，配合司法行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)

《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條

警告，沒收違法所得

加強教育、責(zé)令整改并及時復(fù)查、警示告誡、指導(dǎo)約談

僅適用于公證機構(gòu)及其公證員違反規(guī)定的收費標準收取公證費的情形